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投教基地 News
近段时间以来,私募基金风险事件频发,引发社会关注。不法分子利用各种手段,对投资者进行诈骗和诱导造成巨额经济损失,也严重毒化了社会风气。我基地搜集了一些私募基金犯罪典型案例,提醒投资者学习投资理财知识,提高防范金融诈骗意识。  案例简介2016年12月,深圳证监局在处理信访投诉事项中,发现某某基金未经证监会核准,擅自设立公募基金管理公司,在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下,通过网站、社交网络、电话等方式向不特定对象宣称公司是境内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一,经营业务包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务,截至2017年6月底投研团队累计创造分红超过820亿元,旗下有多种开放式基金,可以满足各类风险偏好投资者需求。某某基金的虚假宣传严重误导投资者。为避免投资者购买该公司基金产品造成投资损失,深圳证监局对某某基金进行立案调查,认定该公司非法设立公开募集基金管理公司,联合深圳市公安局经济犯罪侦查局对公司进行查处,责令公司停止非法经营活动,并做出取缔该公司的决定。 风险提示2013年,深圳市率先实施工商注册登记改革,经营资格许可不作为工商登记的前置审批程序。不法分子利用此改革举措,注册“基金管理公司”后,违反《证券投资基金法》规定,在未取得证监会批准的情况下,借助“基金管理公司”的外衣虚假宣传,“公开募集基金”,欺诈投资...
发布时间: 2018 - 08 - 23
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停牌躲跌、规避保密义务?上市公司停牌或愈发难再任性。   继深交所出手坚决遏制“随意停”“任意停”“长期停”现象后,上交所晚间也对近期上市公司的停牌情形进行了梳理。总体来看,任性停牌案例有所减少、长期停牌的现象有所改善,停牌公司占比也持续下降。   股票停复牌是证券市场的一项常规性基础制度。由于功能承载多、外部性强、影响大,历来为市场、投资者等各方所高度关注。2014年,上交所就把完善停复牌制度提上议程,也发布了停复牌专项业务规则。近两年,上交所继续坚持从严监管,尤其是在近期市场调整中,有针对性地采取做了相应监管安排。市场反映的停牌早、停牌多、停牌长的问题得到了明显改观。   沪市公司停牌比例3.1%,有效维护市场流动性   上交所介绍称,今年以来,在市场调整过程中,个别上市公司出现申请停牌躲跌的迹象。这类公司有两个特征:一是近期股价跌幅较深;二是披露的拟筹划事项大多有凑项目之嫌,个别确实有筹划意愿的项目也不太成熟。针对此类情况,上交所及时总结前期监管经验,在日常监管中对上市公司股票停牌事由的真实性、是否存在躲跌意图实施从严监管,防范公司躲跌式停牌。在具体安排上,原则上不建议公司股票停牌,而是要求分阶段披露拟筹划事项,并充分揭示风险。同时,也充分尊重市场的合理停牌需求,对于出现特别敏感信息需要短期停牌、或者公司出现重大风险需要核实处置的情况,...
发布时间: 2018 - 08 - 11
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近段时间以来,私募基金风险事件频发,引发社会关注。不法分子利用各种手段,对投资者进行诈骗和诱导造成巨额经济损失,也严重毒化了社会风气。我基地搜集了一些私募基金犯罪典型案例,提醒投资者学习投资理财知识,提高防范金融诈骗意识。 案例简介2017年7月,湖北证监局发现湖北某某创业投资管理有限公司(以下简称公司)管理的两只基金某某创新投资中心(有限合伙)、某某投资中心(有限合伙)存在以下问题:1、未按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的要求及时登记备案;2、向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者以外的投资人募集资金;3、单个私募基金产品募集人数超过法定人数;4、违反规定承诺预期收益;5、未按规定及时披露资金运作相关信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十四条关于登记备案、合格投资者、资金募集和资金运行的有关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现要求公司立即停止上述违法行为,并在2017年10月1日前严格按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定予以改正。 风险提示根据《私募投资基金监管管理暂行办法》的要求,私募投资基金要遵守以下四个原则。(一)不得公开募集。私募投资基金只能以非公开方式募集。禁止通过媒体、网站、短信、公告、布告、传单、会议、讲座等公开方式,或者以上线发展下线等...
发布时间: 2018 - 08 - 03
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天堂硅谷投资者教育基地成立于2017年。基地依托公司的业务资源优势,通过互联网和实体基地的互动融合的方式,让投资者了解投资知识,揭示风险、熟悉投资品种和工具,倡导理性投资,为投资者提供便捷、丰富、有效的投资者教育内容。 根据使用功能,基地设有“专家讲堂” “产品展示” “意见征集” “互动沟通” “模拟体验” “户外交流”等六大功能区域。为投资者提供丰富、有效的投资者教育内容。 产品展示区:展示各类投资者可以参与的私募投资基金知识。模拟体验区:设有大屏电脑、平板电脑等供投资者模拟操作私募投资基金知识,观看相关视频,通俗直观认识私募投资基金的相关业务知识。互动沟通区:供投资者和工作人员进行沟通交流,进一步了解和接触私募投资基金的各项业务知识。意见征集区:用于收集投资者对于投教基地参观体验的各类型意见或者建议。专家讲堂区:用投影专家讲座视频的方式给大众投资者进行各种讲座培训,深入认识私募投资基金知识户外交流区:供各投资者进行互相交流学习,进一步加深了解金融投资知识,加强投资风险的意识。此外,您可以自助翻阅品种丰富的宣传折页和书籍文本,与工作人员进行轻松愉悦的互动交流,我们期待您提出宝贵的意见和建议。另参与满意度调查,更有精美小礼品相送。我们期待并恭候您的光临!     基地地址:     ...
发布时间: 2018 - 07 - 31
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